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深圳配资网站强化行业合规风控管理

证券时报记者程丹

记者了解到，中国证券业协会（以下简称“协会”）7月11日向各家券商下发了《中国证券业协会关于加强自律管理推动证券业高质量发展的实施意见》（以下简称《实施意见》），明确了协会今后一段时期的职能定位、工作重点和主要任务。

业内人士指出，证券公司是投融资的桥梁，是资本市场重要的枢纽机构，协会作为证券行业的自律组织，在服务行业、服务监管方面具有特别的优势，应推动证券业高质量发展。《实施意见》进一步完善自律管理的组织基础、制度基础和工作机制，意在更好推动新“国九条”及资本市场“1+N”系列政策在证券业自律管理领域落实落地，进一步提升自律管理与服务的工作质效。

完善自律管理体系

细化完善发行承销自律规则

《实施意见》明确总体要求，即通过建立健全与证券行业高质量发展相适应的自律管理体系，优化会员服务，畅通传导机制，强化行业合规风控管理，促进行业功能发挥，加强协会自身建设，聚焦一流投资银行和投资机构建设，推进证券行业高质量发展。

主要举措包括完善自律管理体系，加强保荐承销业务自律管理，引导督促服务功能发挥，加强合规风控体系建设，加强舆论引导和预期管理，弘扬中国特色金融文化以及加强协会自身建设等多个方面。

在强化自律管理功能方面，《实施意见》指出，通过完善证券行业自律管理的组织体系、制度体系和实施体系，更好发挥协会自律管理的协同和补位作用。主要包括完善协会内部架构和会员管理、完善与行政及其他自律组织分工协作机制；加强自律管理制度建设，突出自律规则的前瞻性、预防性和可操作性；强化自律检查力度，完善自律惩戒管理约束机制；优化证券公司评估评价机制，更好发挥行业发展“指挥棒”作用。

在加强保荐承销业务自律管理方面，《实施意见》明确，通过督促证券公司提升保荐、承销、定价能力，优化网下投资者管理，推动形成买卖双方充分博弈、优胜劣汰的市场化约束机制。主要包括进一步细化完善发行承销自律规则，提升承销商发行定价能力，规范保荐承销收费行为，压实保荐承销责任；加强网下投资者自律管理，优化网下投资者结构和数量，发挥分类名单、“白名单”等机制作用，更好发挥长期资金在新股定价中的作用。

分层分类推进

一流投行和投资机构建设

在引导督促行业服务功能发挥方面，《实施意见》明确，要通过引导督促证券公司将功能性放在首位，提供高质量的金融产品和金融服务，支持资本市场深化改革，服务新质生产力发展，做好金融“五篇大文章”，加快培育具有国际竞争力的一流投资银行和投资机构。

主要包括，一是做好规划、引导和动态跟踪，建立健全长效工作机制，分层分类推进一流投行和投资机构建设。

二是引导激励证券公司更好支持新质生产力发展，做好金融“五篇大文章”，引导证券公司将做好金融“五篇大文章”纳入经营发展长期战略，探索构建科学合理的激励约束机制。

三是引导提升投行综合金融服务能力，积极参与多层次资本市场体系建设，加大对并购重组财务顾问业务的投入，健全投行内控体系，加强中介机构职责边界和“过罚相当”的责任认定问题研究。

四是持续推动发展债券业务，推动证券公司构建以偿债能力为中心的履职体系，在项目承揽、承做、推介、定价、配售、受托管理等各环节不断提高执业质量。

五是加快发展财富管理业务，加强投资研究能力，支持证券投顾业务转型，规范开展资产管理业务，推动优化做市等交易机制，拓展相关业务牌照等。

六是推进场外市场建设，引导证券公司依法合规参与区域性股权市场相关业务，规范发展柜台业务，稳慎有序发展场外衍生品市场，发挥风险管理功能，提升市场稳定性，更好服务中长期资金入市。

七是推动证券业国际化，鼓励优质证券公司依法开展跨境业务，促进数据依法有序流动，更好服务跨境业务需求。

八是强化投资者权益保护，持续完善投资者保护自律规则，进一步落实投资者适当性管理的主体责任，持续健全完善证券纠纷多元化解机制，加大投资者教育宣传力度。

九是完善从业人员管理和考试培训工作，常态化开展行业交流，加强从业人员违规违法分类名单动态管理，强化声誉约束。

强化合规

提升行业社会声誉

《实施意见》还指出，加强合规风控体系建设，健全风险防范应对机制；加强舆论引导和预期管理，督促行业提升声誉风险管理水平；弘扬中国特色金融文化，提升行业社会声誉；加强协会自身建设，夯实自律管理基石。

在合规风控体系建设层面，《实施意见》提出，多措并举推动证券公司加强合规风控，进一步提升风险监测工作的精准性、前瞻性，及时有效发现、化解风险，服务资本市场稳定运行。主要包括推进证券公司合规风控体系建设，加强全面风险管理；强化债券、衍生品、程序化交易、融资融券和另类投资等重点业务风险监测监控；加强场外业务交易报告库建设，加强风险监测，提升场外业务透明度，强化场外市场风险预警功能；持续提升行业网络和信息安全水平，推进行业机构数字化转型。

《实施意见》指出，强化舆情监测和管理，传播证券行业积极声音，为资本稳定运行营造良好的舆论环境。主要包括引导行业积极发声，增强正面宣传的针对性和有效性，解读好宏观经济、产业政策、金融和资本市场政策；督促证券公司严格落实声誉风险管理指引，压实声誉和舆情管理责任，树立行业良好形象。同时，进一步加强行业文化建设，大力弘扬和践行中国特色金融文化，积极提升行业社会声誉。主要包括推动行业文化建设走深走实，优化行业发展生态；督促证券公司落实稳健薪酬要求，加强诚信和廉洁从业管理；引导证券公司积极履行社会责任，塑造良好社会形象。

另外，《实施意见》还对协会自身建设进行了规定，主要包括落实巡视整改要求，提高政治站位，不断加强协会自身建设，完善治理结构和监督机制，加强人才队伍建设，不断提升自律管理能力和会员服务水平等。

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